HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)受審核方的HSE管理體系實(shí)施認(rèn)證及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。

認(rèn)證審核實(shí)施基本過程包括：申請(qǐng)及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面（圖1）

圖1 HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖

一、認(rèn)證的申請(qǐng)及受理

1．提出申請(qǐng)

符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：

（1）申請(qǐng)方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體；

（2）已按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個(gè)月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評(píng)審；

（3）當(dāng)年無特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國家和地方要求。

2．申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件

申請(qǐng)組織在擬申請(qǐng)認(rèn)證審核前三個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請(qǐng)組織是否具備認(rèn)證審核的條件：

（1）HSE/OSH認(rèn)證書面申請(qǐng)書，申請(qǐng)認(rèn)證范圍；

（2）申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供評(píng)價(jià)所需要的信息；

（3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；

（4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；

（5）HSE/OSH管理手冊(cè)、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件；

（6）健康、安全與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場所清單）；

（7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單；

（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門的證明。

3．申請(qǐng)受理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定，并制定審核計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對(duì)未通過審查的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、糾正；不具備條件的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明不受理的理由。對(duì)于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請(qǐng)通知書。

4．合同評(píng)審

申請(qǐng)受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審，確保：

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織在理解上的分歧已被消除；

（3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請(qǐng)方的其他具體要求（如申請(qǐng)組織使用的語言，申請(qǐng)方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。

5．認(rèn)證各方的職責(zé)

在認(rèn)證過程中，應(yīng)對(duì)認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。

1）審核組的責(zé)任

挑選審核組成員，保證審核組具備實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn)與技能，應(yīng)考慮到：

（1）審核員的資格要求；

（2）所需人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；

（3）有待審核的組織、過程、活動(dòng)或職能的類型；

（4）認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；

（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。

2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任

（1）決定是否需要審核；

（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動(dòng)審核；

（3）確定審核目的；

（4）選派審核組長，對(duì)審核組的組成予以審批；

（5）與審核組長商定審核范圍；

（6）提供開展審核所需要的權(quán)限與資源；

（7）批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；

（8）批準(zhǔn)審核計(jì)劃；

（9）接受審核報(bào)告。

3）受審核的責(zé)任

受審核方的責(zé)任和活動(dòng)應(yīng)包括：

（1）視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍；

（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)В�讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求；

（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行；

（4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；

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